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　　1、 证券交易市场v证券交易市证券交易市场 1、集中交易市场（证券交易所）（场内交易市场v）2、场外交易市场（一）证券交易所（一）证券交易所1 1、证券交易所的定义、特征、证券交易所的定义、特征 （1 1）证券交易所的定义）证券交易所的定义 证券交易所是证券买卖双方公开交易证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。券交易的市场，是整个证券市场的核心。（2 2）证券交易所的特征）证券交易所的特征 有固定的交易场所和交易时间有固定的交易场所和交易时间;参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，参加交易者为具

　　2、备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制，即一般投资者不能直接进入交交易采取经纪制，即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易行交易;交易的对象限于合乎一定标准的上市证券交易的对象限于合乎一定标准的上市证券;通过公开竞价的方式决定交易价格通过公开竞价的方式决定交易价格;集中了证券的供求双方，具有较高的成交速度集中了证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率和成交率;实行实行“公开、公平、公正公开、公平、公正”原则，并对证券交易原则，并对证券交易加以严格管理。加以严格管理。2 2、证券交易所的组织形式、证券交易所的组织形式

　　3、（1 1）会员制）会员制 会员制的证券交易所是一个由会员自会员制的证券交易所是一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体。交易所设会员大会、理事会和监察委体。交易所设会员大会、理事会和监察委员会。员会。（2 2）公司制）公司制 公司制的证券交易所是以股份有限公公司制的证券交易所是以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体，司形式组织并以营利为目的的法人团体，一般由金融机构及各类民营公司组建。一般由金融机构及各类民营公司组建。3 3、证券交易的竞价原则、证券交易的竞价原则 ：交易原则交易原则 价格优先原则。价格较高的买入申报优价格优先原则。价格较高

　　4、的买入申报优 先于价格较低的买入申报，价格较低的卖出先于价格较低的买入申报，价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报。申报优先于价格较高的卖出申报。时间优先原则。同价位申报，依照申报时时间优先原则。同价位申报，依照申报时序决定优先顺序。序决定优先顺序。4、证券交易所经纪人、证券交易所经纪人 证券经纪商（从事代客买卖的证券商）证券经纪商（从事代客买卖的证券商）证券交证券交易所易所经纪人经纪人自营商（从事自行买卖证券的证券商）自营商（从事自行买卖证券的证券商）v佣金经纪商佣金经纪商v证券经纪商证券经纪商大厅经纪商大厅经纪商v专家经纪商专家经纪商v零股自营商零股自营商v自营商自营商v大厅自营商大厅

　　5、自营商$出市代表执行买卖指示，向其他出市代表买入出市代表执行买卖指示，向其他出市代表买入或卖出证券或卖出证券 出巿代表买卖证券的过程投资者 证券经纪5、证券交易所市场层次、证券交易所市场层次v证券交易所按上市证券符合的标准不同分为证券交易所按上市证券符合的标准不同分为两种：一种是两种：一种是主板市场主板市场；另一种是；另一种是二板市场二板市场。v主板市场的功能定位是为大型企业服务的，主板市场的功能定位是为大型企业服务的，上市台阶较高。上市台阶较高。v二板市场也称创业板市场，功能定位为有潜二板市场也称创业板市场，功能定位为有潜质的中小型企业服务，上市台阶较低。质的中小型企业服务，上市台阶较低。（

　　6、二）场外交易市场（二）场外交易市场v是证券交易所以外的证券交易市场的总称，是分散的、非组织化的市场。场外交易市场包括店头市场、第三市场、第四市场。一、场外交易市场的定义和特征一、场外交易市场的定义和特征 场外交易市场是证券交易所以外的证券交易市场外交易市场是证券交易所以外的证券交易市场的总称。场的总称。（1 1）场外交易市场是一个分散的无形市场）场外交易市场是一个分散的无形市场 （2 2）场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经）场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经 营机构的市场，以未能或无须在证券交易所批准营机构的市场，以未能或无须在证券交易所批准 上市的股票和债券为主上市的股票和债

　　7、券为主（3 3）场外交易市场是一个以议价方式进行证券交易的）场外交易市场是一个以议价方式进行证券交易的 市场市场（4 4）场外交易市场的管理比证券交易所宽松）场外交易市场的管理比证券交易所宽松 二二、场外交易市场的功能、场外交易市场的功能 （1 1）场外交易市场是证券发行的主要场所）场外交易市场是证券发行的主要场所 （2 2）场外交易市场为政府债券、金融债券、）场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开发行而企业债券以及按照有关法规公开发行而 又不能或一时不能到证券交易所上市交又不能或一时不能到证券交易所上市交 易的股票提供了流通转让的场所易的股票提供了流通转让的场所 （3

　　8、 3）场外交易市场是证券交易所的必要补充）场外交易市场是证券交易所的必要补充 1、店头市场v亦称“柜台市场”，特点：v1、设施上：既没有统一的组织和交易场所，也没有一个系统的交易程序和交易章程，而是在柜台或通过电讯设施完成交易；v2、其主要交易证券为各种债券和不能在证券交易所登记上市的股票；v3、其证券交易价格由证券买卖双方协议成效。2、第三市场v第三市场是非交易所会员在交易所以外从事第三市场是非交易所会员在交易所以外从事大笔的在交易所上市的股票交易而形成的市大笔的在交易所上市的股票交易而形成的市场。换言之，是已上市却在证券交易所之外场。换言之，是已上市却在证券交易所之外进行交易的股票买卖市场

　　9、。进行交易的股票买卖市场。v第三市场交易属于场外市场交易，第三市场交易属于场外市场交易，与其它场与其它场外市场的区别外市场的区别，主要是第三市场的交易对象，主要是第三市场的交易对象是在交易所上市的股票，而其他场外交易市是在交易所上市的股票，而其他场外交易市场则是从事未上市的股票在交易所以外交易。场则是从事未上市的股票在交易所以外交易。3、第四市场v第四市场的交易通常只牵涉买卖双方。有时也有帮助安排证券交易的第三方参与，但他们不直接卷入交易过程。第三方作为中间人,不须向证券管理机关登记,也不须向公众公开报道其交易情况。v 他们进行大宗的股票交易，不通过证券交易所，而直接通过第四市场的电子计算机网

　　10、络进行交易。证券上市证券上市v在证券交易所上市交易的股份公司在证券交易所上市交易的股份公司称为上市公司称为上市公司;符合公开发行条件、符合公开发行条件、但未在证券交易所上市交易的股份但未在证券交易所上市交易的股份公司称为非上市公众公司，非上市公司称为非上市公众公司，非上市公众公司的股票将在柜台市场转手公众公司的股票将在柜台市场转手交易。交易。（三）证券上市制度v证券上市是指上市公司的有价证券在证券交易所自由，公开的买卖。1、上市证券v上市证券又称上市证券又称“挂牌证券挂牌证券”，指经证券主，指经证券主管机关批准，并向证券交易所注册登记，管机关批准，并向证券交易所注册登记，获得资格在交易所内进行

　　11、公开买卖的有获得资格在交易所内进行公开买卖的有价证券。为了保护投资者利益，证券交价证券。为了保护投资者利益，证券交易所对申请上市的公司都有一定的要求，易所对申请上市的公司都有一定的要求，满足了这些要求才准许上市满足了这些要求才准许上市v证券交易所要求申请上市的公司提供的情况证券交易所要求申请上市的公司提供的情况主要包括主要包括：vv1、申请上市的股票或债券的数额和市场价值。、申请上市的股票或债券的数额和市场价值。v2、股东股东持有股票的情况。持有股票的情况。v3、纳税前的收益和股利分配情况等。、纳税前的收益和股利分配情况等。v当当上市公司上市公司不能满足证券交易所关于证不能满足证券交易所关于证

　　12、券上市的条件时，交易所有权取消该公司证券上市的条件时，交易所有权取消该公司证券挂牌上市的权利。券挂牌上市的权利。证券上市的好处：证券上市的好处：v1、证券上市可以扩大上市公司的社会影响，提高公、证券上市可以扩大上市公司的社会影响，提高公司的名望和声誉，使其能以较为有利的条件筹集资司的名望和声誉，使其能以较为有利的条件筹集资本，扩大经济实力。本，扩大经济实力。v2、对投资者来说，由于上市公司必须定期公布、对投资者来说，由于上市公司必须定期公布其经营及财务状况，因而有利于投资者做出正确的其经营及财务状况，因而有利于投资者做出正确的投资决策。投资决策。v3、挂牌上市为证券提供了一个连续性市场，证、挂牌上市为证券提供了一个连续性市场，证券在市场上的流通性越强，投资者就越愿意购买。券在市场上的流通性越强，投资者就越愿意购买。证券交易的价格由于竞价买卖，一般都比较合理，证券交易的价格由于竞价买卖，一般都比较合理，因而有利于降低投资者的投资风险。因而有利于降低投资者的投资风险。v（思考：上市不利的方面有哪些）（思考：上市不利的方面有哪些）演讲完毕，谢谢观看！